中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局近日披露的一份《行政處罰決定書》顯示，2013年9月24日至2020年6月3日，劉某任職上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司期間，違反《證券法》關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，被罰沒超1億元。
違法炒股交易
近147億元
據(jù)《行政處罰決定書》，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)(主持工作)，為證券從業(yè)人員。
2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用“秦某珍”海通證券信用賬戶、“許某蘭”海通證券信用賬戶、“周某玲”海通證券信用賬戶、“王某華”海通證券普通賬戶及“毛某東”海通證券信用賬戶(以下簡稱“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶)持有、買賣股票，通過劉某個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計(jì)24623筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%，累計(jì)交易金額14,682,496,752.69元，盈利54,638,669.34元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)情況說明、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄及交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
截圖自中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
證監(jiān)會上海監(jiān)管局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。
當(dāng)事人申辯
罰款金額過高
劉某及其代理人在兩次聽證會和陳述、申辯材料中提出，本案盈虧計(jì)算不當(dāng)，劉某使用證券賬戶內(nèi)資金由劉某和毛某東共同出資，收益部分歸毛某東，建議重新計(jì)算本案盈虧。
截圖自中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
劉某及其代理人認(rèn)為，劉某的案涉違法行為分為3個(gè)階段。
其中，2013年9月24日至2015年5月期間，劉某買賣股票的行為已過行政處罰追責(zé)時(shí)效;2015年6月至2019年12月期間，劉某買賣股票的行為應(yīng)認(rèn)定為利用未公開信息交易，不應(yīng)認(rèn)定為從業(yè)人員違法買賣股票，根據(jù)從輕和特別法優(yōu)先的法律適用原則，應(yīng)當(dāng)適用《證券法》第一百九十一條;2020年1月至2020年6月3日期間，劉某已將毛某東、王某華、周某玲等3人的證券賬戶、銀行卡、U盾等全部交給了毛某東，由毛某東自行交易，不存在違法行為，不應(yīng)予以行政處罰。
同時(shí)，劉某存在自動(dòng)中止違法行為的從輕情節(jié)，建議對劉某予以從輕處理。《行政處罰事先告知書》中確定的罰款金額過高，遠(yuǎn)超當(dāng)事人承受能力。
監(jiān)管部門認(rèn)定
處罰幅度適當(dāng)
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會上海監(jiān)管局認(rèn)為，結(jié)合在案證據(jù)，2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后利用的“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶的資金來源于劉某。沒有證據(jù)顯示證券賬戶內(nèi)資金存在由毛某東出資、收益歸毛某東的情況。本案盈虧計(jì)算并無不當(dāng)。
截圖自中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
劉某在2013年9月24日至2020年6月3日近7年的時(shí)間內(nèi)先后利用“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為構(gòu)成一個(gè)違法行為整體。
本局于2020年8月對本案進(jìn)行立案調(diào)查，并未超過追責(zé)時(shí)效。2013年9月至2020年6月期間，劉某存在利用他人證券賬戶持有、買賣股票的行為，該行為持續(xù)到現(xiàn)行《證券法》施行之后。
2014年修正的《證券法》及現(xiàn)行《證券法》均禁止證券從業(yè)人員違法持有、買賣股票行為，且對該行為處罰幅度未作調(diào)整，故不適用“從舊兼從輕”原則。
2020年1月至2020年6月3日期間，案涉的“毛某東”海通證券信用賬戶、“周某玲”海通證券信用賬戶和“王某華”海通證券普通賬戶3個(gè)賬戶雖由毛某東操作，但其操作是為劉某服務(wù)，賬戶資金來源于劉某，涉案期間證券賬戶中的股票實(shí)際持有人為劉某，認(rèn)定該涉案期間劉某行為違法無誤。
證監(jiān)會上海監(jiān)管局認(rèn)為，對劉某處罰建議已綜合考慮了違法事實(shí)、情節(jié)與社會危害程度等因素，確定的處罰幅度適當(dāng)。結(jié)合在案證據(jù)，劉某并未主動(dòng)中止違法行為。劉某提出的家庭情況困難，不屬于《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。
根據(jù)劉某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得54,638,669.34元，并對劉某處以54,638,669元罰款。
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