近期，北交所上市公司云南生物谷藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱生物谷、公司)發(fā)生資金占用、重大事項(xiàng)未披露等違規(guī)事項(xiàng)，具體情況為：2021年8月至2022年3月，公司控股股東深圳市金沙江投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金沙江”)通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財(cái)?shù)姆绞嚼塾?jì)占用公司資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。2021年11月5日，公司累計(jì)委托銀豐泰基金管理有限公司理財(cái)金額達(dá)到信息披露要求，公司未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，后續(xù)購買理財(cái)行為亦未披露。針對(duì)前述資金占用事實(shí)，金沙江及實(shí)際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實(shí)際控制人林艷和承諾提供連帶責(zé)任擔(dān)保，截至2022年6月30日，上述歸還資金承諾未全部履行。

對(duì)于公司前述違規(guī)行為，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)向本所報(bào)告重大事項(xiàng)并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確，未能忠實(shí)勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

北交所對(duì)上述違規(guī)行為予以嚴(yán)肅處理，給予控股股東金沙江以及公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林艷和公開譴責(zé)的紀(jì)律處分;給予生物谷以及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書賀元通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分;給予保薦代表人梁立群、張見通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，對(duì)華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

北交所堅(jiān)決貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，切實(shí)嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，努力打造誠(chéng)信規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境，為高質(zhì)量建設(shè)北交所及全面深化新三板改革“保駕護(hù)航”。

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